【例题·多选题】下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40% B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用代销或者包销方式发行 D 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价...
2 .【例题·多选题】下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（ ）。
A 特定的发行对象不超过10名 B 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价 C 控股股东 D 除控股股东
3 .【例题·多选题】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（ ）。
A 总资产达到1000万元的股份有限公司 B 持有250万元金融资产的赵某 C 保险公司 D 期货公司资产管理产品
4 .【例题·多选题】满足（ ）条件，仅面向合格投资者公开发行债券，中国证监会简化核准程序。
A 发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 B 发行人最近3年的平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍 C 债券信用评级达到AAA级 D 发行对象不超过200人
5 .【例题·多选题】某有限责任公司净资产为8000万元，最近3年平均可分配利润为300万元，至2015年底累计发行债券余额为2000万元，利率4.5%，2016年2月，该公司拟发行2000万元，利率4.5%的公司债券，用于构建职工宿舍，构成其发行障碍的有（ ）。
A 净资产 B 最近3年平均可分配利润 C 本次债券发行数量 D 募集资金用途 E 债券利率
7 .【例题·多选题】下列有关证券投资基金的公开发行，正确的说法有（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册与否的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限届满，开放式基金募集的基...
8 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，私募基金应当向合格投资者募集，下列各项中满足合格投资者条件的有（ ）。
A 甲公司净资产1200万元人民币 B 赵某名下金融资产250万元，最近3年个人年均收入60万元 C 社保基金 D 投资于自己所管理的甲私募基金的管理人钱某
9 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非公开募集基金的表述中，正确的有（ ）。
A 各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记 B 私募基金管理人不得通过报刊 C 私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益但可以承诺投资本金不受损失 D 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
10 .【例题·多选题】下列关于证券承销的说法中错误的有（ ）。
A 上市公司配股必须采用代销方式 B 上市公司非公开发行股票必须采用代销方式 C 股票发行采用代销方式可以为本公司预留所代销的证券 D 股票发行采用包销方式可以预先购入并留存所包销的证券
