【例题·多选题】满足（ ）条件，仅面向合格投资者公开发行债券，中国证监会简化核准程序。
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习题解析
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1 .【例题·单选题】甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，不属于甲公司一致行动人的是（ ）。
A 丙公司是甲公司的子公司，持有乙公司2%股份 B 赵某是甲公司监事，持有乙公司1%的股份 C 由甲公司的监事赵某担任董事的丁公司，持有乙公司2%股份 D 甲公司董事钱某的弟弟孙某，持有乙公司1%股份 E 持有甲公司20%股份的自然...
2 .【例题·单选题】收购上市公司的投资者及其一致行动人，拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制权益变动报告书，则下列说法中不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 达到5％，但未超过20％，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 B 达到5％，但未超过20％，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书 C 达到20％，但未超过30％，不...
3 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40% B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用代销或者包销方式发行 D 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价...
4 .【例题·多选题】下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（ ）。
A 特定的发行对象不超过10名 B 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价 C 控股股东 D 除控股股东
5 .【例题·多选题】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（ ）。
A 总资产达到1000万元的股份有限公司 B 持有250万元金融资产的赵某 C 保险公司 D 期货公司资产管理产品
7 .【例题·多选题】某有限责任公司净资产为8000万元，最近3年平均可分配利润为300万元，至2015年底累计发行债券余额为2000万元，利率4.5%，2016年2月，该公司拟发行2000万元，利率4.5%的公司债券，用于构建职工宿舍，构成其发行障碍的有（ ）。
A 净资产 B 最近3年平均可分配利润 C 本次债券发行数量 D 募集资金用途 E 债券利率
8 .【例题·多选题】下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
A 发行对象是合格的投资者 B 发行对象可以是公司的董事 C 发行对象不能超过200人 D 是否进行信用评级由发行人自行决定 E 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
9 .【例题·多选题】下列有关证券投资基金的公开发行，正确的说法有（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册与否的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限届满，开放式基金募集的基...
10 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，私募基金应当向合格投资者募集，下列各项中满足合格投资者条件的有（ ）。
A 甲公司净资产1200万元人民币 B 赵某名下金融资产250万元，最近3年个人年均收入60万元 C 社保基金 D 投资于自己所管理的甲私募基金的管理人钱某
