[判断题]
证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .下列证券公司行为中，合法的是（ ）。
A 按规定审查客户的开户资料和身份真实性 B 经证监会许可开展介绍业务 C 代理客户进行期货交易 D 收付
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
3 .为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .关于书面声明，下列说法中错误的是（ ）。
A 书面声明能够为其所涉及的事项提供充分 B 书面声明不包括财务报表及其认定，以及支持性账簿和相关记录 C 书面声明的日期应当尽量接近对财务报表出具审计报告的日期，但不得在审计报告日后 D 书面声明应当以声明书的形...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .关于关联方审计，下列说法中错误的是（ ）。
A 任何情况下，关联方交易与类似的非关联方交易相比都具有更高的财务报表重大错报风险，注册会计师应予以特别关注 B 某些安排或其他信息可能显示管理层以前未识别或未向注册会计师披露的关联方关系或关联方交易，在审...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .下列情形中，注册会计师认为可能为管理层提供实施舞弊机会的是（ ）。
A 管理层拥有被审计单位10%的股份 B 管理层认为付出没有得到应有的回报 C 被审计单位采用分销渠道销售产品 D 管理层曾在电视访谈节目中对未来业绩作出过过于乐观的估计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .关于前任注册会计师和后任注册会计师的沟通，下列说法中错误的是（ ）。
A 通常由后任注册会计师主动发起，但需要征得被审计单位同意 B 沟通可以采用书面或口头方式 C 接受委托后的沟通属于必要审计程序，有助于获取有关期初余额的审计证据 D 后任注册会计师不应在审计报告中表明，其审计意见...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
