[判断题]
为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A 内部控制 B 风险隔离制度 C 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 D 风险防范
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A 交易结算结果查询方式 B 期货公司期货保证金账户信息 C 客户开户和交易流程 D 中国证监会规定的其他信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。
A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B 按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .下列证券公司行为中，合法的是（ ）。
A 按规定审查客户的开户资料和身份真实性 B 经证监会许可开展介绍业务 C 代理客户进行期货交易 D 收付
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .关于书面声明，下列说法中错误的是（ ）。
A 书面声明能够为其所涉及的事项提供充分 B 书面声明不包括财务报表及其认定，以及支持性账簿和相关记录 C 书面声明的日期应当尽量接近对财务报表出具审计报告的日期，但不得在审计报告日后 D 书面声明应当以声明书的形...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
