[判断题]
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A 交易结算结果查询方式 B 期货公司期货保证金账户信息 C 客户开户和交易流程 D 中国证监会规定的其他信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。
A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B 按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列证券公司行为中，合法的是（ ）。
A 按规定审查客户的开户资料和身份真实性 B 经证监会许可开展介绍业务 C 代理客户进行期货交易 D 收付
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .关于书面声明，下列说法中错误的是（ ）。
A 书面声明能够为其所涉及的事项提供充分 B 书面声明不包括财务报表及其认定，以及支持性账簿和相关记录 C 书面声明的日期应当尽量接近对财务报表出具审计报告的日期，但不得在审计报告日后 D 书面声明应当以声明书的形...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .关于关联方审计，下列说法中错误的是（ ）。
A 任何情况下，关联方交易与类似的非关联方交易相比都具有更高的财务报表重大错报风险，注册会计师应予以特别关注 B 某些安排或其他信息可能显示管理层以前未识别或未向注册会计师披露的关联方关系或关联方交易，在审...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
