[多选题]
证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A .内部控制
B .风险隔离制度
C .《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
D .风险防范
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习题解析
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1 .期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（ ）等业务的协作程序和规则。
A 开户 B 行情和交易系统的安装维护 C 客户投诉的接待处理 D 交易技巧的辅导与培训
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。
A 财务 B 人员 C 经营场所 D 结算系统
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多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（ ）。
A 作获利保证 B 共担风险 C 虚假宣传 D 误导客户
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多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A 整改 B 监管谈话 C 出具警示函 D 停止介绍业务半年
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。
A 介绍业务的范围 B 执行期货保证金安全存管制度的措施 C 违约责任 D 中国证监会规定的其他事项
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A 交易结算结果查询方式 B 期货公司期货保证金账户信息 C 客户开户和交易流程 D 中国证监会规定的其他信息
题型:
多选题
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2021-08-23
8 .证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。
A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B 按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .下列证券公司行为中，合法的是（ ）。
A 按规定审查客户的开户资料和身份真实性 B 经证监会许可开展介绍业务 C 代理客户进行期货交易 D 收付
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
