[多选题]
下列可以认定为“交易行为明显异常”的有（ ）。
A .开户
B .资金变化与该*信息形成
C .买入或者卖出与*信息有关的证券
D .买入或者卖出与*信息有关的证券
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习题解析
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1 .社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，违反国家规定运用资金，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 B 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 C 处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D 处五年以上十年以下...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .对外商投资期货公司实施监督管理的是（ ）。
A 国务院 B 商务部 C 中国证监会及其派出机构 D 中国期货业协会
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以（ ）的名义为该境外经纪机构进行交易。
A 期货公司自己 B 境外经纪机构 C 境外交易者 D 境外经纪机构和境外交易者
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .记入诚信档案的公民、法人或者其他组织，认为其诚信信息具有其他重大、明显错误的，可以向中国证监会及其派出机构申请更正。中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
A 5 B 10 C 15 D 20
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单选题
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2021-08-25
5 .关于《中国期货业协会纪律惩戒程序》对违规行为进行现场调查的说法，正确的（ ）。
A 协会应当成立调查组，调查组由两名以上调查人员组成 B 现场询问应当由两名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认 C 同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（ ）、预计负债确认的完整性进行专项说明。
A 充足性 B 合理性 C 公开性 D 制度性
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2021-08-25
8 .根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚的情形有（ ）。
A 未经报告变更名称或者注册资本 B 未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C 不按照规定对会员进行检查 D 违反有价证券充抵保证金规定
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多选题
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2021-08-25
9 .申请设立期货公司，除应符合《期货交易管理条例》的相关规定外，还应当具备的条件是（ ）。
A 具有期货从业人员资格的人员不少于10人 B 具有期货从业人员资格的人员不少于15人 C 具备任职条件的高级管理人员不少于3人 D 具备任职条件的高级管理人员不少于5人
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多选题
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2021-08-25
10 .期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（ ）安排。
A 岗位独立 B 信息隔离 C 人员回避 D 信息共享
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多选题
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2021-08-25
