[多选题]
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（ ）安排。
A .岗位独立
B .信息隔离
C .人员回避
D .信息共享
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习题解析
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1 .关于《中国期货业协会纪律惩戒程序》对违规行为进行现场调查的说法，正确的（ ）。
A 协会应当成立调查组，调查组由两名以上调查人员组成 B 现场询问应当由两名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认 C 同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列可以认定为“交易行为明显异常”的有（ ）。
A 开户 B 资金变化与该内幕信息形成 C 买入或者卖出与内幕信息有关的证券 D 买入或者卖出与内幕信息有关的证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（ ）、预计负债确认的完整性进行专项说明。
A 充足性 B 合理性 C 公开性 D 制度性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚的情形有（ ）。
A 未经报告变更名称或者注册资本 B 未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C 不按照规定对会员进行检查 D 违反有价证券充抵保证金规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .申请设立期货公司，除应符合《期货交易管理条例》的相关规定外，还应当具备的条件是（ ）。
A 具有期货从业人员资格的人员不少于10人 B 具有期货从业人员资格的人员不少于15人 C 具备任职条件的高级管理人员不少于3人 D 具备任职条件的高级管理人员不少于5人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .当期货公司发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件时，期货公司应当在限期内向住所地中国证监会派出机构书面报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货交易所依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的，应当遵守《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
