[多选题]
关于《中国期货业协会纪律惩戒程序》对违规行为进行现场调查的说法，正确的（ ）。
A .协会应当成立调查组，调查组由两名以上调查人员组成
B .现场询问应当由两名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认
C .同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据
D .调查人员复制相关文件和资料的，当事人和与被调查事件有关的单位和个人应当在复制件上签字或盖章
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习题解析
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1 .公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上有期徒刑 C 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，违反国家规定运用资金，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 B 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 C 处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D 处五年以上十年以下...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对外商投资期货公司实施监督管理的是（ ）。
A 国务院 B 商务部 C 中国证监会及其派出机构 D 中国期货业协会
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以（ ）的名义为该境外经纪机构进行交易。
A 期货公司自己 B 境外经纪机构 C 境外交易者 D 境外经纪机构和境外交易者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .记入诚信档案的公民、法人或者其他组织，认为其诚信信息具有其他重大、明显错误的，可以向中国证监会及其派出机构申请更正。中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列可以认定为“交易行为明显异常”的有（ ）。
A 开户 B 资金变化与该内幕信息形成 C 买入或者卖出与内幕信息有关的证券 D 买入或者卖出与内幕信息有关的证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（ ）、预计负债确认的完整性进行专项说明。
A 充足性 B 合理性 C 公开性 D 制度性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚的情形有（ ）。
A 未经报告变更名称或者注册资本 B 未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C 不按照规定对会员进行检查 D 违反有价证券充抵保证金规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .申请设立期货公司，除应符合《期货交易管理条例》的相关规定外，还应当具备的条件是（ ）。
A 具有期货从业人员资格的人员不少于10人 B 具有期货从业人员资格的人员不少于15人 C 具备任职条件的高级管理人员不少于3人 D 具备任职条件的高级管理人员不少于5人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
