[单选题]
对外商投资期货公司实施监督管理的是（ ）。
A .国务院
B .商务部
C .中国证监会及其派出机构
D .中国期货业协会
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习题解析
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1 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受（ ）风险等级的产品或服务。
A R1 B R5 C C1 D C5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，关于适当性匹配意见的说法，错误的是（ ）。
A 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当按照相关规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见 B 经营机构应当告知投资者，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于经营机构适当性管理工作监督检查的说法，正确的是（ ）。
A 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查 B 经营机构应在每年的十二月底前形成年度自查报告 C 经营机构年度自查报告的内容不包括存在问题与整改措施 D 经营机构发...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上有期徒刑 C 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，违反国家规定运用资金，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 B 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 C 处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D 处五年以上十年以下...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以（ ）的名义为该境外经纪机构进行交易。
A 期货公司自己 B 境外经纪机构 C 境外交易者 D 境外经纪机构和境外交易者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .记入诚信档案的公民、法人或者其他组织，认为其诚信信息具有其他重大、明显错误的，可以向中国证监会及其派出机构申请更正。中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于《中国期货业协会纪律惩戒程序》对违规行为进行现场调查的说法，正确的（ ）。
A 协会应当成立调查组，调查组由两名以上调查人员组成 B 现场询问应当由两名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认 C 同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列可以认定为“交易行为明显异常”的有（ ）。
A 开户 B 资金变化与该内幕信息形成 C 买入或者卖出与内幕信息有关的证券 D 买入或者卖出与内幕信息有关的证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
