[判断题]
主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所,一般而言,各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .各国家和地区对隔离机制的标准不一,基本内容多为原则性要求,包括( )。
A 明确发生信息泄露的责任 B 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 C 明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 D 明确信息隔离的具体手段和程序
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .信用风险是普通股票的主要风险。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。
A 80% B 90% C 100% D 120%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .某投资者拥有某家公司股票10000股,现有股价为52元。该投资者担心可能在未来两个月内下降,因此购买了该公司的看跌期权合同,行使价为50元。如果有报价的期权价格为1元,这个套期策略的总成本为( )。
A 10000元 B 20000元 C 1元 D 5000元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .按照公司总部和证券营业部分工侧重不同,主要组织管理方式包括( )。
A 侧重在公司总部实现服务产品化 B 证券营业部具体负责服务产品的开发和提供 C 注重发挥证券营业部自主服务能力 D 公司总部侧重业务管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A 500% B 100% C 30% D 5%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .甲公司是一家由三家企业共同出资组建的家电企业,2008年经股东大会同意,将该公司70%的股权转让给当时的总经理率领的管理团队,剩余的30%仍由原有股东持有。则该种方式属于( )。
A 分拆 B 管理层购入 C 廉价出售 D 债转股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节有( )。
A 服务模式的选择和设计 B 形成服务产品 C 服务提供 D 客户签约
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
