证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　）。

1 .信用风险是普通股票的主要风险。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

2 .证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　）计算风险资本准备。

A 80％ B 90％ C 100％ D 120％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

3 .某投资者拥有某家公司股票10000股，现有股价为52元。该投资者担心可能在未来两个月内下降，因此购买了该公司的看跌期权合同，行使价为50元。如果有报价的期权价格为1元，这个套期策略的总成本为（　）。

A 10000元 B 20000元 C 1元 D 5000元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

4 .按照公司总部和证券营业部分工侧重不同，主要组织管理方式包括（　）。

A 侧重在公司总部实现服务产品化 B 证券营业部具体负责服务产品的开发和提供 C 注重发挥证券营业部自主服务能力 D 公司总部侧重业务管理

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

5 .主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

7 .股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

8 .甲公司是一家由三家企业共同出资组建的家电企业，2008年经股东大会同意，将该公司70%的股权转让给当时的总经理率领的管理团队，剩余的30%仍由原有股东持有。则该种方式属于（　）。

A 分拆 B 管理层购入 C 廉价出售 D 债转股

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

9 .证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节有（　）。

A 服务模式的选择和设计 B 形成服务产品 C 服务提供 D 客户签约

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

10 .购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---