按照公司总部和证券营业部分工侧重不同，主要组织管理方式包括（　）。

1 .以下关于利率期权说法不正确的是（　）。

A 借款人可以通过购买看涨期权，设定他们必须支付的利率最大值 B 利率期权赋予买方在未来到期日按照商定利率（执行价）交易的义务 C 当借款人预计市场利率会上涨时，可以考虑购买一项利率双限 D 必须向卖方支付一定数额...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求，包括（　）。

A 明确发生信息泄露的责任 B 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 C 明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 D 明确信息隔离的具体手段和程序

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .信用风险是普通股票的主要风险。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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4 .证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　）计算风险资本准备。

A 80％ B 90％ C 100％ D 120％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .某投资者拥有某家公司股票10000股，现有股价为52元。该投资者担心可能在未来两个月内下降，因此购买了该公司的看跌期权合同，行使价为50元。如果有报价的期权价格为1元，这个套期策略的总成本为（　）。

A 10000元 B 20000元 C 1元 D 5000元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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8 .证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　）。

A 500％ B 100％ C 30％ D 5％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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10 .甲公司是一家由三家企业共同出资组建的家电企业，2008年经股东大会同意，将该公司70%的股权转让给当时的总经理率领的管理团队，剩余的30%仍由原有股东持有。则该种方式属于（　）。

A 分拆 B 管理层购入 C 廉价出售 D 债转股

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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