[多选题]
各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求，包括（ ）。
A .明确发生信息泄露的责任
B .券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
C .明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
D .明确信息隔离的具体手段和程序
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习题解析
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1 .在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，收入实现方式包括（ ）。
A 向基金等机构客户提供证券研究报告 B 向基金之外的保险 C 证券投资咨询机构自行购买证券所得 D 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .有限责任会计师事务所的实收资本不少于（ ）万元，合伙会计师事务所净资产不少于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A 100，50 B 200，100 C 200，50 D 500，300
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .以下关于利率期权说法不正确的是（ ）。
A 借款人可以通过购买看涨期权，设定他们必须支付的利率最大值 B 利率期权赋予买方在未来到期日按照商定利率（执行价）交易的义务 C 当借款人预计市场利率会上涨时，可以考虑购买一项利率双限 D 必须向卖方支付一定数额...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .信用风险是普通股票的主要风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
A 80％ B 90％ C 100％ D 120％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .某投资者拥有某家公司股票10000股，现有股价为52元。该投资者担心可能在未来两个月内下降，因此购买了该公司的看跌期权合同，行使价为50元。如果有报价的期权价格为1元，这个套期策略的总成本为（ ）。
A 10000元 B 20000元 C 1元 D 5000元
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单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .按照公司总部和证券营业部分工侧重不同，主要组织管理方式包括（ ）。
A 侧重在公司总部实现服务产品化 B 证券营业部具体负责服务产品的开发和提供 C 注重发挥证券营业部自主服务能力 D 公司总部侧重业务管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
