[单选题]
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（ ）。
A .证券资产管理业务
B .证券经纪业务
C .证券自营业务
D .融资融券业务
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习题解析
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1 .我国第一家专业性证券公司是（ ）。
A 国泰君安证券公司 B 深圳特区证券公司 C 中信证券公司 D 华泰证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A 私营合伙企业 B 私营独资企业 C 非法人组织形式 D 有限责任公司或股份有限公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
A 8 B 10 C 12 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
A 10 B 15 C 20 D 25
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
A 3 000万元 B 1亿元 C 2亿元 D 3亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A 日本 B 法国 C 美国 D 德国
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。
A 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件 B 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人 C 证券公司股东存在虚假出资 D 证券公司可以间接为股东...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。
A 证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件 B 独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明 C 在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A 提高证券公司经营效率和效果 B 防范经营风险和道德风险 C 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D 保证证券公司业务记录
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
