[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-22

我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。


A .私营合伙企业
B .私营独资企业
C .非法人组织形式
D .有限责任公司或股份有限公司

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-22

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习题解析

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1 .特别处理不仅是对上市公司的处罚,也是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。 ( )

Y 对 N 错

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2 .“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。 ( )

Y 对 N 错

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3 .在上海证券交易所,有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 ( )

Y 对 N 错

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4 .关于证券公司的说法错误的是( )。

A 在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 C 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司...

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5 .我国第一家专业性证券公司是( )。

A 国泰君安证券公司 B 深圳特区证券公司 C 中信证券公司 D 华泰证券公司

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7 .证券公司设立子公司的审慎性要求之一是,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于( )亿元人民币。

A 8 B 10 C 12 D 15

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8 .证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A 10 B 15 C 20 D 25

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9 .证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于( )。

A 3 000万元 B 1亿元 C 2亿元 D 3亿元

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10 .向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动称为( )。

A 证券资产管理业务 B 证券经纪业务 C 证券自营业务 D 融资融券业务

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