[单选题]
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A .提高证券公司经营效率和效果
B .防范经营风险和道德风险
C .保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D .保证证券公司业务记录
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习题解析
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1 .证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
A 3 000万元 B 1亿元 C 2亿元 D 3亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（ ）。
A 证券资产管理业务 B 证券经纪业务 C 证券自营业务 D 融资融券业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A 日本 B 法国 C 美国 D 德国
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。
A 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件 B 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人 C 证券公司股东存在虚假出资 D 证券公司可以间接为股东...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。
A 证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件 B 独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明 C 在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（ ）。
A 具有证券 B 取得注册会计师证书1年以上 C 不超过55周岁 D 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A 8 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
