[单选题]
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A .8
B .10
C .15
D .20
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习题解析
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1 .下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。
A 证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件 B 独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明 C 在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A 提高证券公司经营效率和效果 B 防范经营风险和道德风险 C 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D 保证证券公司业务记录
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（ ）。
A 具有证券 B 取得注册会计师证书1年以上 C 不超过55周岁 D 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .通过综合治理，我国证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（ ）。
A 进一步健全了法规体系和监管机制 B 平稳处置了一批高风险公司 C 集中改革完善了一批基础性制度 D 积极推进了证券公司的业务创新
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。
A 管理证券公司一定区域内的证券营业部 B 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
A 建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制 B 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
A 协助办理开户手续 B 提供期货行情信息 C 代期货公司 D 利用证券资金账户为客户存取
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
