[单选题]
对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。
A .股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B .实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人
C .证券公司股东存在虚假出资
D .证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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习题解析
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1 .证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
A 8 B 10 C 12 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
A 10 B 15 C 20 D 25
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
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单选题
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2021-08-22
4 .向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（ ）。
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单选题
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2021-08-22
5 .IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A 日本 B 法国 C 美国 D 德国
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单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。
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单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负...
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单选题
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2021-08-22
10 .投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A 2 B 3 C 4 D 5
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单选题
提问时间:
2021-08-22
