下列关于从业人员岗位职责要求的说法正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .对于银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改的，经银监会批准，可以采取的措施不包括（ ）。
A 取消高级管理人员的执业资格 B 要求调整风险管理和内审部门的负责人 C 暂停批准开办新业务 D 要求调整理财业务部门的负责人
2 .下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是（ ）。
A 商业银行未按客户指令进行操作 B 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C 商业银行未保存客户指令的相关证明文件的 D 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是...
3 .商业银行开展的个人理财业务，由银行业监管管理机构依据《银行业监督管理法》规定实施处罚的行为不包括（ ）。
A 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B 未按规定进行客户评估的 C 商业银行未按客户指令进行操作的 D 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
4 .银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有（ ）。
A 具备相应的学历水平和工作经验 B 具备相关监管部门要求的行业资格 C 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D 了解与个人理财业务活动相关法律法规 E 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员...
5 .某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，每当客户问到风险时便岔开话题，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。该从业人员在以下哪些方面违反职业操守的有关规定（ ）。
A 诚实信用 B 风险提示 C 守法合规 D 礼貌服务 E 勤勉尽职
7 .关于从业人员与客户关系协调处理的原则，下列说法正确的是（ ）。
A 从业人员应当履行对客户尽职调查的义务 B 从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体 C 从业人员应当耐心 D 从业人员可以任意收 E 从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险
8 .银行业从业人员在处理客户投诉时，应遵循的原则包括（ ）。
A 坚持客户至上 B 所在机构有明确的客户投诉反馈时限的，应当在反馈时限内答复客户 C 所在机构没有明确的投诉反馈时限的，应当遵循行业惯例或口头承诺的时限向客户反馈情况 D 在投诉反馈时限内无法拿出意见的，应当在反...
9 .银行业个人理财业务从业人员与同业接触时，（ ）。
A 不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的财务数据 B 不得以不正当手段刺探 C 不得窃取 D 注意商业保密与知识产权保护 E 在业务宣传
10 .个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括（ ）。
A 民事责任 B 行政监管措施 C 行政处罚 D 刑事责任 E 以上选项都正确
