[多选题]
个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括（ ）。
A .民事责任
B .行政监管措施
C .行政处罚
D .刑事责任
E .以上选项都正确
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习题解析
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1 .某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，每当客户问到风险时便岔开话题，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。该从业人员在以下哪些方面违反职业操守的有关规定（ ）。
A 诚实信用 B 风险提示 C 守法合规 D 礼貌服务 E 勤勉尽职
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多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列关于从业人员岗位职责要求的说法正确的有（ ）。
A 熟知各项业务 B 妥善保存客户资料及其交易信息档案 C 不利用内幕信息获取个人利益 D 不协助客户隐匿 E 将内幕信息以暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员
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多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .关于从业人员与客户关系协调处理的原则，下列说法正确的是（ ）。
A 从业人员应当履行对客户尽职调查的义务 B 从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体 C 从业人员应当耐心 D 从业人员可以任意收 E 从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险
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多选题
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2021-08-22
4 .银行业从业人员在处理客户投诉时，应遵循的原则包括（ ）。
A 坚持客户至上 B 所在机构有明确的客户投诉反馈时限的，应当在反馈时限内答复客户 C 所在机构没有明确的投诉反馈时限的，应当遵循行业惯例或口头承诺的时限向客户反馈情况 D 在投诉反馈时限内无法拿出意见的，应当在反...
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多选题
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2021-08-22
5 .银行业个人理财业务从业人员与同业接触时，（ ）。
A 不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的财务数据 B 不得以不正当手段刺探 C 不得窃取 D 注意商业保密与知识产权保护 E 在业务宣传
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多选题
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2021-08-22
7 .商业银行开展个人理财业务有下列（ ）情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
A 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B 挪用单独管理的客户资产的 C 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D 利用个人理财业务从事洗钱 E 建立了相关制度但未实际落实风险评估
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2021-08-22
8 .银行个人理财投资者教育的功能是（ ）。
A 帮助客户树立正确的理财观 B 提高客户素质 C 提高客户的投资收益 D 规范理财市场主体行为，提高金融市场有效性，维护金融稳定 E 有效减少银行的客户投诉和纠纷，降低银行声誉风险，促进理财业务健康发展
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多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .银行个人理财投资者教育的内容主要包括（ ）。
A 普及理财知识 B 揭示理财相关风险 C 介绍理财业务 D 传递经营机构的基本信息 E 接受客户咨询
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多选题
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2021-08-22
10 .中国银行业从业人员资格认证是中国境内银行业的基本从业标准。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
