《民法通则》确立了我国民事立法的基本原则，包括（　）。

1 .对商业银行进行接管由中国银监会作出决定，并组织实施，接管期限届满，中国银监会可以决定延期，但接管期限最长不得超过（　）。

A 一年 B 三年 C 二年 D 五年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .下列属于中国银行业协会应履行的维权职责的是（　）。

A 组织会员制定维权公约，制止各种侵权行为 B 建立与中国银监会等有关部门的沟通机制 C 组织会开展行业维权调查，及时向会员进行风险提示 D 提出银行业有关政策 E 制定银行从业人员道德和行为准则，组织银行从业人员的相...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .《商业银行法》规定了商业银行“三性四自”的经营原则，其中“四自”指的是（　）。

A 自主经营 B 自担风险 C 自负盈亏 D 自我约束 E 自我发展

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .我国的反洗钱法律规范主要由一部法律和四部央行的行政规章组成，简称“一法四规”。其中“四规”是指（　）。

A 《中华人民共和国反洗钱法》 B 《金融机构反洗钱规定》 C 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 E 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .金融机构的反洗钱义务主要包括（　）。

A 建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 B 建立客户身份识别制度 C 保密义务和报告义务 D 执行大额交易和可疑交易报告制度 E 按照反洗钱预防

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .根据《银行业监督管理法》的规定，中国银监会及其派出机构实施行政许可的内容包括（　）。

A 机构准入许可 B 业务准入许可 C 人员准入许可 D 股东变更审查 E 关联交易审查

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .中国银监会及其派出机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查（　）。

A 进入银行业金融机构进行检查 B 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C 查阅 D 对可能被转移 E 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .现场检查包括（　）。

A 全面检查 B 专项检查 C 后续检查 D 临时检查 E 稽核调查

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .现场检查的主要方式包括（　）。

A 约谈外审人员 B 抽调内审人员 C 相关调查权 D 向其他银行业金融机构了解情况 E 查阅文件和资料

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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