[多选题]
中国银监会及其派出机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查（ ）。
A .进入银行业金融机构进行检查
B .询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C .查阅
D .对可能被转移
E .检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
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习题解析
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1 .《商业银行法》规定了商业银行“三性四自”的经营原则，其中“四自”指的是（ ）。
A 自主经营 B 自担风险 C 自负盈亏 D 自我约束 E 自我发展
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .我国的反洗钱法律规范主要由一部法律和四部央行的行政规章组成，简称“一法四规”。其中“四规”是指（ ）。
A 《中华人民共和国反洗钱法》 B 《金融机构反洗钱规定》 C 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 E 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .金融机构的反洗钱义务主要包括（ ）。
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题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .《民法通则》确立了我国民事立法的基本原则，包括（ ）。
A 自愿原则 B 守法原则 C 平等原则 D 诚实信用原则 E 禁止权力滥用原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据《银行业监督管理法》的规定，中国银监会及其派出机构实施行政许可的内容包括（ ）。
A 机构准入许可 B 业务准入许可 C 人员准入许可 D 股东变更审查 E 关联交易审查
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .现场检查包括（ ）。
A 全面检查 B 专项检查 C 后续检查 D 临时检查 E 稽核调查
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .现场检查的主要方式包括（ ）。
A 约谈外审人员 B 抽调内审人员 C 相关调查权 D 向其他银行业金融机构了解情况 E 查阅文件和资料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .2008年国际金融危机后，中国整体经济形势经历了极为复杂的变化，目前处于增长速度换挡期、结构阵痛期、前期刺激政策消化期三期叠加的影响。为提振实体经济信心，支持国家经济结构转型升级，中国银行业监管采取了一系列改革措施，这些措施包括（ ）。
A 紧跟趋势，强化各类监管指标约束 B 建章立制，加强银行业消费者保护 C 多措并举，全力支持实体经济发展 D 架构调整，全面深化银行监管改革 E 简政放权，梳理优化行政审批流程
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据《资本管理办法》，其他一级资本包括（ ）。
A 其他一级资本工具及其溢价 B 未分配利润 C 盈余公积 D 资本公积 E 少数股东资本可计入部分
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
