[多选题]
现场检查的主要方式包括（ ）。
A .约谈外审人员
B .抽调内审人员
C .相关调查权
D .向其他银行业金融机构了解情况
E .查阅文件和资料
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习题解析
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您可能感兴趣的题目
1 .金融机构的反洗钱义务主要包括（ ）。
A 建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 B 建立客户身份识别制度 C 保密义务和报告义务 D 执行大额交易和可疑交易报告制度 E 按照反洗钱预防
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .《民法通则》确立了我国民事立法的基本原则，包括（ ）。
A 自愿原则 B 守法原则 C 平等原则 D 诚实信用原则 E 禁止权力滥用原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .根据《银行业监督管理法》的规定，中国银监会及其派出机构实施行政许可的内容包括（ ）。
A 机构准入许可 B 业务准入许可 C 人员准入许可 D 股东变更审查 E 关联交易审查
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .中国银监会及其派出机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查（ ）。
A 进入银行业金融机构进行检查 B 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C 查阅 D 对可能被转移 E 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .现场检查包括（ ）。
A 全面检查 B 专项检查 C 后续检查 D 临时检查 E 稽核调查
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .2008年国际金融危机后，中国整体经济形势经历了极为复杂的变化，目前处于增长速度换挡期、结构阵痛期、前期刺激政策消化期三期叠加的影响。为提振实体经济信心，支持国家经济结构转型升级，中国银行业监管采取了一系列改革措施，这些措施包括（ ）。
A 紧跟趋势，强化各类监管指标约束 B 建章立制，加强银行业消费者保护 C 多措并举，全力支持实体经济发展 D 架构调整，全面深化银行监管改革 E 简政放权，梳理优化行政审批流程
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .根据《资本管理办法》，其他一级资本包括（ ）。
A 其他一级资本工具及其溢价 B 未分配利润 C 盈余公积 D 资本公积 E 少数股东资本可计入部分
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据《资本管理办法》，二级资本包括（ ）。
A 超额贷款损失准备 B 少数股东资本可计入部分 C 实收资本或普通股 D 二级资本工具及其溢价 E 一般风险准备
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .商业银行资本充足率监管要求包括（ ）。
A 储备资本和逆周期资本要求 B 系统重要性银行附加资本要求 C 第二支柱资本要求 D 最低资本要求 E 第三支柱资本要求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
