公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。（　）

1 .下列关于权证的说法，不正确的有（　）。

A 权证的发行人只能是基础证券的发行人 B 权证具有期权的性质，也有交易的价值 C 权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 D 我国目前的权证既可...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　）万元。

A 100 B 200 C 500 D 1 000

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（　）。

A 南方宝元债券基金 B 招商安泰系列基金 C 南方避险增值基金 D 华安现金富利基金

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（　）。

A 追踪的是实际的物价指数 B 代表的是一篮子股票的投资组合 C 可以在证券交易所挂牌上市交易 D 可以进行基金份额的申购和赎回

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　）。

A 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B 具有证券从业资格 C 最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .证券公司经营（　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A 证券承销与保荐 B 证券自营 C 证券投资咨询 D 证券承销与保荐

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .按行业关联性划分，并购可以分为（　）。

A 纵向并购 B 协议收购 C 横向并购 D 混合并购

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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10 .下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（　）。

A 有符合法律 B 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C 董事 D 有完善的风险管理与内部控制制度

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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