[多选题]
下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。
A .权证的发行人只能是基础证券的发行人
B .权证具有期权的性质，也有交易的价值
C .权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D .我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
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习题解析
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1 .上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（ ）为准。
A 被投资企业的资产总额 B 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者 C 成交金额 D 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是（ ）。
A 20世纪70年代以前的零星发展阶段 B 20 世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段 C 《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
A 为他人提供担保 B 新闻出版业 C 安排证券上市 D 发布对证券价格进行预测的文字和资料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（ ）的，超过的部分应当改以要约方式进行。
A 10％ B 20％ C 30％ D 40％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日 （ ）的发起设立。
A 华安创新 B 基金开元 C 基金金泰 D 招商安泰
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。
A 100 B 200 C 500 D 1 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（ ）。
A 南方宝元债券基金 B 招商安泰系列基金 C 南方避险增值基金 D 华安现金富利基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（ ）。
A 追踪的是实际的物价指数 B 代表的是一篮子股票的投资组合 C 可以在证券交易所挂牌上市交易 D 可以进行基金份额的申购和赎回
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。
A 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B 具有证券从业资格 C 最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
