[多选题]
在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（ ）。
A .南方宝元债券基金
B .招商安泰系列基金
C .南方避险增值基金
D .华安现金富利基金
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习题解析
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1 .证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
A 为他人提供担保 B 新闻出版业 C 安排证券上市 D 发布对证券价格进行预测的文字和资料
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多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（ ）的，超过的部分应当改以要约方式进行。
A 10％ B 20％ C 30％ D 40％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日 （ ）的发起设立。
A 华安创新 B 基金开元 C 基金金泰 D 招商安泰
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。
A 权证的发行人只能是基础证券的发行人 B 权证具有期权的性质，也有交易的价值 C 权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 D 我国目前的权证既可...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。
A 100 B 200 C 500 D 1 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（ ）。
A 追踪的是实际的物价指数 B 代表的是一篮子股票的投资组合 C 可以在证券交易所挂牌上市交易 D 可以进行基金份额的申购和赎回
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。
A 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B 具有证券从业资格 C 最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A 证券承销与保荐 B 证券自营 C 证券投资咨询 D 证券承销与保荐
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
