[多选题]
下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（ ）。
A .有符合法律
B .最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C .董事
D .有完善的风险管理与内部控制制度
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习题解析
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1 .个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。
A 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B 具有证券从业资格 C 最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A 证券承销与保荐 B 证券自营 C 证券投资咨询 D 证券承销与保荐
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .按行业关联性划分，并购可以分为（ ）。
A 纵向并购 B 协议收购 C 横向并购 D 混合并购
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（ ）。
A 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 B 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 C 财务顾问主办人不少于3人 D 公司控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .公司制基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
A 期货交易 B 现货交易 C 远期交易 D 即时交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
