[单选题]
以下关于合规管理的目标表述错误的是（ ）。
A .基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会
B .公司组织结构应当体现合作共赢
C .公司应当建立决策科学
D .基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标
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习题解析
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1 .在证券经纪业务中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A 委托人 B 证券经纪商 C 证券交易所 D 证券清算机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A 合规风险 B 道德风险 C 监管风险 D 控制风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .以下对兼并与收购的区别表述不正确的是（ ）。
A 兼并一般发生在企业正常生产经营状态，产权流动比较平和 B 兼并后，兼并企业成为被兼并企业新的所有者和债权债务的承担者 C 在收购中，被收购企业可仍以法人实体存在，其产权可以是部分转让 D 在兼并中，被合并企业作...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。
A 问责 B 机制 C 部门 D 机制和部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。
A 善意收购 B 交换发盘 C 杠杆收购 D 混合并购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .（ ）是指通过非公开形式募集资金，主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资。
A 风险投资 B 私募股权投资 C 资产管理 D 自营证券投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A 基金监管机构 B 基金份额持有人 C 基金管理人 D 基金托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 专业性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
