[单选题]
（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A .独立性原则
B .公正性原则
C .客观性原则
D .专业性原则
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习题解析
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1 .（ ）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。
A 善意收购 B 交换发盘 C 杠杆收购 D 混合并购
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单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .以下关于合规管理的目标表述错误的是（ ）。
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单选题
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2021-08-24
3 .（ ）是指通过非公开形式募集资金，主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资。
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单选题
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2021-08-24
4 .（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
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单选题
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2021-08-24
5 .（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A 基金监管机构 B 基金份额持有人 C 基金管理人 D 基金托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列式子中，费雪提出的“交易方程式”为（ ）。
A Md=f(y;i) B MV=pY C M′d=n′+p′-v′ D Md/P＝MY
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .基金管理人合规管理旨在（ ）。①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益
A ①②③④⑥ B ①②③⑤⑦ C ②③⑤⑥⑦ D ②③④⑤⑦
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .在货币数量论的货币需求理论中，从用货币形式保有资产存量的角度考虑货币需求，重视存量占收入比例的理论是（ ）。
A 弗里德曼货币需求函数 B 费雪方程式 C 剑桥方程式 D 凯恩斯的货币需求函数
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（ ）。
A 根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部 B 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作 C 合规管理...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
