[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-24

( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。


A .独立性原则
B .公正性原则
C .客观性原则
D .准确性原则

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-24

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习题解析

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2 .合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。

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7 .( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A 基金监管机构 B 基金份额持有人 C 基金管理人 D 基金托管人

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8 .( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 专业性原则

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9 .下列式子中,费雪提出的“交易方程式”为( )。

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A ①②③④⑥ B ①②③⑤⑦ C ②③⑤⑥⑦ D ②③④⑤⑦

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