[单选题]
( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A .独立性原则
B .公正性原则
C .客观性原则
D .准确性原则
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习题解析
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1 .以下对兼并与收购的区别表述不正确的是( )。
A 兼并一般发生在企业正常生产经营状态,产权流动比较平和 B 兼并后,兼并企业成为被兼并企业新的所有者和债权债务的承担者 C 在收购中,被收购企业可仍以法人实体存在,其产权可以是部分转让 D 在兼并中,被合并企业作...
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单选题
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2021-08-24
2 .合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。
A 问责 B 机制 C 部门 D 机制和部门
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单选题
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2021-08-24
3 .( )是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。
A 善意收购 B 交换发盘 C 杠杆收购 D 混合并购
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2021-08-24
4 .以下关于合规管理的目标表述错误的是( )。
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单选题
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2021-08-24
5 .( )是指通过非公开形式募集资金,主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资。
A 风险投资 B 私募股权投资 C 资产管理 D 自营证券投资
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单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A 基金监管机构 B 基金份额持有人 C 基金管理人 D 基金托管人
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单选题
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2021-08-24
8 .( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 专业性原则
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单选题
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2021-08-24
9 .下列式子中,费雪提出的“交易方程式”为( )。
A Md=f(y;i) B MV=pY C M′d=n′+p′-v′ D Md/P=MY
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .基金管理人合规管理旨在( )。①促进行业规范运作;②夯实行业诚信基础;③提高基金公司内控及事前风险防范水平;④保证基金管理人盈利性;⑤在基金行业树立合规意识;⑥保证投资者在交易中获利;⑦切实保护投资者合法权益
A ①②③④⑥ B ①②③⑤⑦ C ②③⑤⑥⑦ D ②③④⑤⑦
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
