[单选题]
在证券经纪业务中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A .委托人
B .证券经纪商
C .证券交易所
D .证券清算机构
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习题解析
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1 .同业拆借对金融市场具有重要意义，下列说法错误的是（ ）。
A 同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险 B 同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力 C 对中央银行来说，实现货币政策的传导 D 为市场上其他利率的确定提供了重要的参考依据
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验，按照（ ）的原则，自动撮合以确定成交价格。
A 数量优先，时间优先 B 价格优先，时间优先 C 数量优先，价格优先 D 价格优先，委托优先
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提问时间:
2021-08-24
3 .关于银行承兑汇票，下列说法错误的是（ ）。
A 贴现业务就是向企业提供短期贷款 B 一般票据贴现期固定为6个月 C 银行贴现业务可以进行转贴现和再贴现 D 银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上
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提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。
A 场内市场 B 柜台市场 C 第三市场 D 第四市场
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .限价委托是指投资者在委托经纪商进行买卖的时候，限定证券买进或卖出的价格，经纪商只能在投资者事先规定的合适价格内进行交易，其缺点是（ ）。
A 成交价格不确定 B 保证及时成交 C 执行风险相对较大 D 指令的价格风险是不可测量的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A 合规风险 B 道德风险 C 监管风险 D 控制风险
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2021-08-24
8 .以下对兼并与收购的区别表述不正确的是（ ）。
A 兼并一般发生在企业正常生产经营状态，产权流动比较平和 B 兼并后，兼并企业成为被兼并企业新的所有者和债权债务的承担者 C 在收购中，被收购企业可仍以法人实体存在，其产权可以是部分转让 D 在兼并中，被合并企业作...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。
A 问责 B 机制 C 部门 D 机制和部门
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2021-08-24
10 .（ ）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。
A 善意收购 B 交换发盘 C 杠杆收购 D 混合并购
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单选题
提问时间:
2021-08-24
