[单选题]
证券自营业务的特点不包括（ ）。
A .决策的自主性
B .交易过程的高效性
C .交易的风险性
D .收益的不确定性
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习题解析
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1 .财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。①委托人②委托人的监事③委托人的董事④委托人的高级管理人员
A ①②④ B ①②③④ C ①②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。
A 《中华人民共和国证券法》 B 《证券公司治理准则》 C 《证券公司风险控制指标管理办法》 D 《证券公司业务范围审批暂行规定》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用称为（ ）。
A 消费信用 B 商业信用 C 国家信用 D 民间信用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 30% B 50% C 100% D 500%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .关于直接融资的劣势，下列表述错误的是（ ）。
A 投资者要承担较大的风险 B 投资者需要花费大量的收集信息 C 一般逐次进行，缺乏管理的灵活性 D 受公平原则的约束，不利于市场竞争和资源的优化配置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .按照我国现行的规定，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是（ ）。
A 债券 B 股票 C 开放式基金 D 短期融资券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
