[单选题]
按照我国现行的规定，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是（ ）。
A .债券
B .股票
C .开放式基金
D .短期融资券
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习题解析
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1 .向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券自营业务的特点不包括（ ）。
A 决策的自主性 B 交易过程的高效性 C 交易的风险性 D 收益的不确定性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用称为（ ）。
A 消费信用 B 商业信用 C 国家信用 D 民间信用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 30% B 50% C 100% D 500%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .关于直接融资的劣势，下列表述错误的是（ ）。
A 投资者要承担较大的风险 B 投资者需要花费大量的收集信息 C 一般逐次进行，缺乏管理的灵活性 D 受公平原则的约束，不利于市场竞争和资源的优化配置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体被称为（ ）。
A 证券发行人 B 证券管理人 C 证券投资人 D 证券持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列属于禁止内幕交易主要措施的是（ ）。
A 加强监管 B 责任到人 C 法律制裁 D 严格把关
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列不属于股票融资的缺点的是（ ）。
A 资本成本较高 B 容易分散控制权 C 筹资风险较大 D 新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可以引起股价的下跌
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .资产管理合同应当包括的必备内容不包括（ ）。
A 各类风险揭示 B 客户资产管理信息的提供及查询方式 C 承诺的预期收益率 D 当事人的权利与义务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
