[单选题]
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A .1000
B .2000
C .3000
D .5000
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习题解析
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1 .因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A 20% B 30% C 40% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。①委托人②委托人的监事③委托人的董事④委托人的高级管理人员
A ①②④ B ①②③④ C ①②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。
A 《中华人民共和国证券法》 B 《证券公司治理准则》 C 《证券公司风险控制指标管理办法》 D 《证券公司业务范围审批暂行规定》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券自营业务的特点不包括（ ）。
A 决策的自主性 B 交易过程的高效性 C 交易的风险性 D 收益的不确定性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用称为（ ）。
A 消费信用 B 商业信用 C 国家信用 D 民间信用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 30% B 50% C 100% D 500%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .关于直接融资的劣势，下列表述错误的是（ ）。
A 投资者要承担较大的风险 B 投资者需要花费大量的收集信息 C 一般逐次进行，缺乏管理的灵活性 D 受公平原则的约束，不利于市场竞争和资源的优化配置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
