[单选题]
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行*交易。①委托人②委托人的监事③委托人的董事④委托人的高级管理人员
A .①②④
B .①②③④
C .①②③
D .②③④
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习题解析
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1 .中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法（ ）。
A 给予行政处罚 B 给予行政处分 C 追究刑事责任 D 给予经济处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（ ）。①道德水平②合规意识③职业操守④专业服务能力
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（ ）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A 公正 B 客观 C 审慎 D 独立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当采取的措施不包括（ ）。
A 建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施 B 加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告 C 通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A 20% B 30% C 40% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。
A 《中华人民共和国证券法》 B 《证券公司治理准则》 C 《证券公司风险控制指标管理办法》 D 《证券公司业务范围审批暂行规定》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
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单选题
提问时间:
2021-08-24
