[单选题]
为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当采取的措施不包括（ ）。
A .建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施
B .加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
C .通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告
D .加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人
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习题解析
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1 .申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（ ）。
A 年度业务报 B 公司章程 C 企业法人营业执照 D 由注册会计师提供的验资报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定，“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供具体证券投资品种选择建议②提供其他证券投资分析、预测或者建议③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
A ①②③④ B ①②③ C ②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法（ ）。
A 给予行政处罚 B 给予行政处分 C 追究刑事责任 D 给予经济处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（ ）。①道德水平②合规意识③职业操守④专业服务能力
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（ ）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A 公正 B 客观 C 审慎 D 独立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A 20% B 30% C 40% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。①委托人②委托人的监事③委托人的董事④委托人的高级管理人员
A ①②④ B ①②③④ C ①②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。
A 《中华人民共和国证券法》 B 《证券公司治理准则》 C 《证券公司风险控制指标管理办法》 D 《证券公司业务范围审批暂行规定》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
