[多选题]
证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A .变更持有5％以上股权的股东
B .设立
C .变更公司章程中的一般条款
D .变更业务范围或者注册资本
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习题解析
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1 .不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A 独立性 B 灵活性 C 制衡性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A 金融期货 B 金融远期合约 C 金融互换 D 结构化金融衍生工具
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
A 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债 C 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
A 信息公开披露制度 B 信息报送制度 C 季报审计监管 D 年报审计监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A 独资制企业 B 合伙制企业 C 有限责任公司 D 股份公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
A 证券发行主体的不同 B 是否在证券交易所挂牌交易 C 募集方式 D 证券所代表的权利性质
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .对基金、股票与债券的认识正确的是（ ）。
A 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 B 债券筹集的资金主要投向实业，股票 C 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D 基金的收益有可能高于债券...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。
A 政府 B 中央政府 C 政府 D 金融机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有（ ）。
A 总资产和资本充足率符合有关规定 B 设有专门的基金托管部门 C 有安全保管基金财产的条件 D 有安全高效的清算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
