[多选题]
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
A .信息公开披露制度
B .信息报送制度
C .季报审计监管
D .年报审计监管
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习题解析
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1 .交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。
A 金融期货 B 金融期权 C 结构化金融衍生工具 D 金融远期合约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .套期保值的基本类型是（ ）。
A 持有现货空头，买入期货合约 B 持有现货空头，卖出期货合约 C 持有现货多头，卖出期货合约 D 持有现货多头，买入期货合约
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A 独立性 B 灵活性 C 制衡性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A 金融期货 B 金融远期合约 C 金融互换 D 结构化金融衍生工具
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
A 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债 C 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A 独资制企业 B 合伙制企业 C 有限责任公司 D 股份公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A 变更持有5％以上股权的股东 B 设立 C 变更公司章程中的一般条款 D 变更业务范围或者注册资本
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
A 证券发行主体的不同 B 是否在证券交易所挂牌交易 C 募集方式 D 证券所代表的权利性质
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .对基金、股票与债券的认识正确的是（ ）。
A 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 B 债券筹集的资金主要投向实业，股票 C 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D 基金的收益有可能高于债券...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
