[单选题]
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A .独立性
B .灵活性
C .制衡性
D .健全性
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习题解析
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1 .按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ）。
A 备兑权证 B 认股权证 C 认购权证 D 认沽权证
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D 公司有重大违法行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
A 伦敦银行间同业拆放利率 B 香港银行间同业拆放利率 C 欧洲美元定期存款单利率 D 联邦基金利率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。
A 金融期货 B 金融期权 C 结构化金融衍生工具 D 金融远期合约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .套期保值的基本类型是（ ）。
A 持有现货空头，买入期货合约 B 持有现货空头，卖出期货合约 C 持有现货多头，卖出期货合约 D 持有现货多头，买入期货合约
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A 金融期货 B 金融远期合约 C 金融互换 D 结构化金融衍生工具
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
A 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债 C 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
A 信息公开披露制度 B 信息报送制度 C 季报审计监管 D 年报审计监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A 独资制企业 B 合伙制企业 C 有限责任公司 D 股份公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
