[单选题]
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。
A .政府
B .中央政府
C .政府
D .金融机构
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习题解析
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1 .对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
A 信息公开披露制度 B 信息报送制度 C 季报审计监管 D 年报审计监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A 独资制企业 B 合伙制企业 C 有限责任公司 D 股份公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A 变更持有5％以上股权的股东 B 设立 C 变更公司章程中的一般条款 D 变更业务范围或者注册资本
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
A 证券发行主体的不同 B 是否在证券交易所挂牌交易 C 募集方式 D 证券所代表的权利性质
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .对基金、股票与债券的认识正确的是（ ）。
A 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 B 债券筹集的资金主要投向实业，股票 C 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D 基金的收益有可能高于债券...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有（ ）。
A 总资产和资本充足率符合有关规定 B 设有专门的基金托管部门 C 有安全保管基金财产的条件 D 有安全高效的清算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .按（ ）分类，有价证券可分为政府证券、政府机构证券、公司证券。
A 募集方式 B 证券发行主体的不同 C 证券所代表的权利性质 D 是否在证券交易所挂牌交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为多个客户办理集合资产管理业务 C 为单一客户办理集合资产管理业务 D 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .下列属于加权股价指数的是（ ）。
A 拉斯贝尔加权指数 B 派许加权指数 C 综合指数 D 费雪理想式
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
