[单选题]
商业银行应当指定专门部门作为（ ），牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
A .监事会
B .业务部门
C .内部审计部门
D .内控管理职能部门
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习题解析
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1 .在内部环境中，（ ）是指银行在建立和完善组织架构的基础上，如何充分发挥“人”的作用。
A 控制活动 B 人力资源 C 企业文化 D 规章制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .在内部控制的基本要素中，实施内部控制的重要环节是（ ）。
A 内部监督 B 风险评估 C 控制活动 D 信息与沟通
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .银行内部控制的基本控制手段是（ ）。
A 会计系统控制 B 授权审批控制 C 绩效考评控制 D 不相容职务分离控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制称为（ ）。
A 绩效考评控制 B 授权审批控制 C 会计系统控制 D 不相容职务分离控制
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单选题
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2021-08-24
5 .商业银行开展内部控制评价时，应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率至少（ ）开展一次。
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单选题
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2021-08-24
7 .下列不属于商业银行合规风险管理的目标的是（ ）。
A 实现对合规风险的有效识别和管理 B 促进全面风险管理体系建设 C 确保依法合规经营 D 保证商业银行发展战略和经营目标的实现
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（ ）。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .内部控制发展的（ ）主要强调：安全是制衡的结果，通过前中后台分离、不相容岗位与职务分离，实现查错防弊的目的。
A 内部牵制阶段 B 内部控制结构阶段 C 全面风险管理阶段 D 内部控制整体框架阶段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .（ ）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。
A 合规风险的识别 B 合规风险的评估 C 合规风险的测试 D 合规风险的监控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
