企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制称为（　）。

1 .关于内部控制的目标，下列说法错误的是（　）。

A 合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提 B 内部控制必须为商业银行相关信息的真实性 C 内部控制的最终目标就是为了促进商业银行发展战略顺利实现，内部控制的各项措施都应该服务于 D 内部控制是为保证组...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均坚持内控优先，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（　）。

A 制衡性原则 B 相匹配原则 C 全覆盖原则 D 审慎性原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .在内部环境中，（　）是指银行在建立和完善组织架构的基础上，如何充分发挥“人”的作用。

A 控制活动 B 人力资源 C 企业文化 D 规章制度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .在内部控制的基本要素中，实施内部控制的重要环节是（　）。

A 内部监督 B 风险评估 C 控制活动 D 信息与沟通

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .银行内部控制的基本控制手段是（　）。

A 会计系统控制 B 授权审批控制 C 绩效考评控制 D 不相容职务分离控制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .商业银行开展内部控制评价时，应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率至少（　）开展一次。

A 每周 B 每月 C 每半年 D 每年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .商业银行应当指定专门部门作为（　），牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A 监事会 B 业务部门 C 内部审计部门 D 内控管理职能部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .下列不属于商业银行合规风险管理的目标的是（　）。

A 实现对合规风险的有效识别和管理 B 促进全面风险管理体系建设 C 确保依法合规经营 D 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（　）。

A 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C 合规部门是负责合规风险识别 D 对银行合规管理情况进行...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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