[单选题]
（ ）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A .总资产规模为10亿元以上
B .净资产规模为10亿元以上
C .总资产规模为5亿元以上
D .净资产规模为5亿元以上
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习题解析
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1 .证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
A 20％ B 15％ C 10％ D 5％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。
A 独立性原则 B 有效性原则 C 健全性原则 D 审慎性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A “董事会声明与发行人提示” B “风险因素” C “招股说明书概览” D “发行人的基本情况”
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
A 投资决策失误而受损失 B 违反监管部门规章及规范性文件 C 违反法律 D 违反行业规范
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A 份额净值 B 全部资产 C 全部资产及所有负债 D 所有负债
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A 3 B 5 C 15 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .我国开放式基金的估值频率是（ ）估值一次。
A 每一个交易日 B 每两个交易日 C 每周 D 每月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）预先披露。
A 发行公司网站 B 交易所网站 C 中国证监会网站 D 中国证券业协会网站
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A 50万元 B 100万元 C 500万元 D 1000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
