[单选题]
在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）预先披露。
A .发行公司网站
B .交易所网站
C .中国证监会网站
D .中国证券业协会网站
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习题解析
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1 .下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
A 投资决策失误而受损失 B 违反监管部门规章及规范性文件 C 违反法律 D 违反行业规范
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A 份额净值 B 全部资产 C 全部资产及所有负债 D 所有负债
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .（ ）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A 总资产规模为10亿元以上 B 净资产规模为10亿元以上 C 总资产规模为5亿元以上 D 净资产规模为5亿元以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A 3 B 5 C 15 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .我国开放式基金的估值频率是（ ）估值一次。
A 每一个交易日 B 每两个交易日 C 每周 D 每月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A 50万元 B 100万元 C 500万元 D 1000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .（ ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A 基金管理公司 B 托管银行 C 基金注册登记机构 D 基金估值工作小组
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（ ），发行人不得据此发行股票。
A 价格信息 B 数量信息 C 发行方式信息 D 发行时间信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .自集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（ ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A 3个月，当日 B 3个月，次日 C 6个月，次日 D 6个月，当日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
