[单选题]
通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。
A .独立性原则
B .有效性原则
C .健全性原则
D .审慎性原则
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习题解析
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1 .基金销售业务信息管理平台中，直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统是（ ）。
A 前台业务系统 B 后台管理系统 C 监管系统信息报送 D 信息管理平台应用系统
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 12个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .对基金的持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额（ ）的赎回费。
A 0.25% B 0.75% C 1.5% D 5%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（ ），提醒投资者给予特别关注。
A “重大风险提示” B “投资风险提示” C “风险提示” D “重大事项提示”
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
A 20％ B 15％ C 10％ D 5％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A “董事会声明与发行人提示” B “风险因素” C “招股说明书概览” D “发行人的基本情况”
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
A 投资决策失误而受损失 B 违反监管部门规章及规范性文件 C 违反法律 D 违反行业规范
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A 份额净值 B 全部资产 C 全部资产及所有负债 D 所有负债
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .（ ）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A 总资产规模为10亿元以上 B 净资产规模为10亿元以上 C 总资产规模为5亿元以上 D 净资产规模为5亿元以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
