[单选题]
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
A .20％
B .15％
C .10％
D .5％
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习题解析
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1 .发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A 2个 B 3个 C 5个 D 10个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金销售业务信息管理平台中，直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统是（ ）。
A 前台业务系统 B 后台管理系统 C 监管系统信息报送 D 信息管理平台应用系统
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 12个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .对基金的持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额（ ）的赎回费。
A 0.25% B 0.75% C 1.5% D 5%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（ ），提醒投资者给予特别关注。
A “重大风险提示” B “投资风险提示” C “风险提示” D “重大事项提示”
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。
A 独立性原则 B 有效性原则 C 健全性原则 D 审慎性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A “董事会声明与发行人提示” B “风险因素” C “招股说明书概览” D “发行人的基本情况”
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
A 投资决策失误而受损失 B 违反监管部门规章及规范性文件 C 违反法律 D 违反行业规范
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A 份额净值 B 全部资产 C 全部资产及所有负债 D 所有负债
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
