[单选题]
下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A .监管合规性风险
B .信息披露合规性风险
C .反洗钱合规性风险
D .投资合规性风险
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习题解析
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1 .2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A 中国证监会基金机构监管部 B 中国证券业协会 C 中国证券业协会基金公司会员部 D 中国证监会各地证监局
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A 对资金支付进行监控 B 建立规模导向的反洗钱制度 C 从严监控客户核心资料信息修改 D 制定严格有效的开户流程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于基金管理人的内部控制活动，以下做法不正确的是（）。
A 基金会计兼任公司会计 B 不同基金的资产分别核算 C 基金资产和公司资产独立运作 D 重要业务部门和岗位物理隔离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A 反洗钱合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 投资合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A 2；1 B 5；3 C 3；2 D 3；1
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。
A 不是市场的管理者，没有监管权限 B 负责组织证券交易，没有监管权限 C 是市场的管理者，具有法定的监管权限 D 是市场的管理者，不受政府监管机构的监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列不属于合规风险的是（）。
A 市场波动风险 B 反洗钱风险 C 投资合规风险 D 销售合规风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括（ ）。
A 守法合规 B 专业审慎 C 大客户利益优先 D 诚实守信
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责的法律依据是（）。
A 中华人民共和国证券投资基金法 B 社会团体登记管理条例 C 中国证券投资基金业协会章程 D 中国证监会各类基金行业立法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
