[单选题]
我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括（ ）。
A .守法合规
B .专业审慎
C .大客户利益优先
D .诚实守信
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习题解析
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1 .中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A 2；1 B 5；3 C 3；2 D 3；1
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A 监管合规性风险 B 信息披露合规性风险 C 反洗钱合规性风险 D 投资合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。
A 不是市场的管理者，没有监管权限 B 负责组织证券交易，没有监管权限 C 是市场的管理者，具有法定的监管权限 D 是市场的管理者，不受政府监管机构的监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列不属于合规风险的是（）。
A 市场波动风险 B 反洗钱风险 C 投资合规风险 D 销售合规风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责的法律依据是（）。
A 中华人民共和国证券投资基金法 B 社会团体登记管理条例 C 中国证券投资基金业协会章程 D 中国证监会各类基金行业立法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A 从严监控客户核心资料信息修改 B 制定严格有效的开户流程 C 建立规模导向的反洗钱防控体系 D 对现金支付进行控制和监控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会的职责包括以下各项中的（）。 Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并给予公告
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A 建立有效的投资流程和投资授权制度 B 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C 每日跟踪评估投资比例 D 加强从业人员的岗前教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金托管人职责终止的情形不包括（）。
A 被依法取消基金托管资格 B 被基金份额持有人大会解任 C 依法解散 D 被依法取消基金管理资格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
