[单选题]
中国证监会的职责包括以下各项中的（）。 Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并给予公告
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .下列不属于合规风险的是（）。
A 市场波动风险 B 反洗钱风险 C 投资合规风险 D 销售合规风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括（ ）。
A 守法合规 B 专业审慎 C 大客户利益优先 D 诚实守信
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责的法律依据是（）。
A 中华人民共和国证券投资基金法 B 社会团体登记管理条例 C 中国证券投资基金业协会章程 D 中国证监会各类基金行业立法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A 从严监控客户核心资料信息修改 B 制定严格有效的开户流程 C 建立规模导向的反洗钱防控体系 D 对现金支付进行控制和监控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A 建立有效的投资流程和投资授权制度 B 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C 每日跟踪评估投资比例 D 加强从业人员的岗前教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金托管人职责终止的情形不包括（）。
A 被依法取消基金托管资格 B 被基金份额持有人大会解任 C 依法解散 D 被依法取消基金管理资格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。
A 合规风险不能简单视同于操作风险 B 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上 C 操作风险是指由基金管理人经营 D 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，以下描述正确的是（）。
A 非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上 B 非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币 C 非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录 D 非主要股东为法人或者其他组织的，净资...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。
A 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 B 立即向上级部门或者监管机构报告 C 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 D 无需主动向监管机构提出违法违规线索
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
